每經(jīng)記者｜文多    每經(jīng)編輯｜魏文藝    

因一筆超2億元的違規(guī)理財(cái)操作，上市未滿(mǎn)兩年的速達(dá)股份（SZ001277，股價(jià)41.30元，市值31.39億元）收到來(lái)自監(jiān)管層的“雙重提醒”。

2026年3月2日，深交所與河南證監(jiān)局相繼對(duì)速達(dá)股份發(fā)出監(jiān)管函和警示函，直指公司在使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理時(shí)，存在授權(quán)到期后繼續(xù)購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品且未及時(shí)贖回的違規(guī)行為。

這起違規(guī)操作源于“工作人員疏忽”。根據(jù)速達(dá)股份在今年1月24日發(fā)布的公告，公司不僅在股東大會(huì)授權(quán)到期后違規(guī)購(gòu)買(mǎi)了1.16億元的理財(cái)產(chǎn)品，另有1.28億元的存量理財(cái)產(chǎn)品也未在授權(quán)期內(nèi)及時(shí)贖回。盡管公司董事會(huì)已對(duì)上述行為進(jìn)行了追認(rèn)，并提出了六項(xiàng)整改措施，但仍未免于被警示。

深交所與河南證監(jiān)局接連出手

2026年3月2日，深交所向速達(dá)股份及其董事長(zhǎng)李錫元、總經(jīng)理劉潤(rùn)平、財(cái)務(wù)總監(jiān)兼董事會(huì)秘書(shū)謝立智發(fā)出監(jiān)管函。幾乎同時(shí)，河南證監(jiān)局也對(duì)公司及上述三名高管采取了出具警示函的行政監(jiān)督管理措施，并計(jì)入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

 圖片來(lái)源：速達(dá)股份公告

兩份監(jiān)管文件揭示了同一違規(guī)事實(shí)。速達(dá)股份使用所涉閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的股東大會(huì)授權(quán)有效期至2025年10月23日。然而，在授權(quán)到期后，公司不僅有部分現(xiàn)金管理理財(cái)產(chǎn)品未及時(shí)贖回，還未經(jīng)董事會(huì)審議便繼續(xù)購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品，也未履行信息披露義務(wù)。

圖片來(lái)源：速達(dá)股份公告

深交所指出，速達(dá)股份的行為違反了《股票上市規(guī)則（2025年修訂）》及《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作（2025年修訂）》的相關(guān)規(guī)定。河南證監(jiān)局認(rèn)為，此舉違反了《上市公司募集資金監(jiān)管規(guī)則》和《上市公司信息披露管理辦法》的規(guī)定。

作為公司的“關(guān)鍵少數(shù)”，董事長(zhǎng)李錫元、總經(jīng)理劉潤(rùn)平以及財(cái)務(wù)總監(jiān)兼董事會(huì)秘書(shū)謝立智因未能恪盡職守、履行忠實(shí)勤勉義務(wù)，均被認(rèn)定對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任，并被監(jiān)管點(diǎn)名。

今年1月公司已“自曝”問(wèn)題

這起監(jiān)管風(fēng)波的細(xì)節(jié)，早在今年1月的一則公告中就已浮現(xiàn)。2026年1月24日，速達(dá)股份發(fā)布公告，主動(dòng)披露了前次使用募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的授權(quán)已于2025年10月23日到期。

公告顯示，速達(dá)股份在進(jìn)行內(nèi)部核查時(shí)發(fā)現(xiàn)，由于“工作人員的疏忽”，導(dǎo)致公司在授權(quán)到期后超期購(gòu)買(mǎi)了1.16億元的現(xiàn)金管理理財(cái)產(chǎn)品。此外，還有1.28億元的理財(cái)產(chǎn)品系在授權(quán)期限內(nèi)購(gòu)買(mǎi)，但未在授權(quán)期內(nèi)贖回。

速達(dá)股份于2024年8月完成IPO（首次公開(kāi)募股），實(shí)際募集資金凈額約5.26億元。同年10月24日，公司2024年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)了上市公司及子公司使用不超過(guò)3億元閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案，授權(quán)期限為12個(gè)月。

面對(duì)違規(guī)事實(shí)，速達(dá)股份董事會(huì)于2026年1月22日召開(kāi)會(huì)議，對(duì)上述超期使用募集資金購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品的行為予以追認(rèn)，并審議通過(guò)了新的現(xiàn)金管理議案。

同時(shí)，公司在公告中提出了六項(xiàng)整改措施，包括停止理財(cái)產(chǎn)品購(gòu)買(mǎi)、贖回超期產(chǎn)品、加強(qiáng)專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)、增設(shè)內(nèi)部防線(xiàn)、優(yōu)化信息系統(tǒng)等，希望通過(guò)一系列“亡羊補(bǔ)牢”的舉措，防范類(lèi)似情況再次發(fā)生。

速達(dá)股份還表示，本次監(jiān)管措施不會(huì)影響公司正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)。

募集資金的贖回超期、未及時(shí)披露，看似小事，但只有上市公司及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地進(jìn)行信息披露，投資者才能判斷資金投向是否符合招股說(shuō)明書(shū)承諾、是否具備預(yù)期收益，從而做出理性投資決策。

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